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创建时间:09-12

论跨国公司FDI在华技术外溢效应


摘 要:先进技术是现代经济发展的发动机,如何以最低成本获取先进技术,促进我国经济的持续健康发展,这是我们目前最为密切关注的问题。20世纪80年代以来,国际资本流动日趋活跃,外国直接投资(FDI)成为主要的资本流动形式,也成为发展中国家获取技术外溢的重要渠道。本文首先阐述了FDI技术外溢的理论,认为FDI对东道国技术外溢的效果需要有利的东道国制度的支持。然后进一步分析了技术外溢的实现途径、制约因素。在对我国“以市场换技术”的FDI政策效果评定方面,本文认为跨国公司直接投资对我国确实产生了技术外溢效应,但是这种效应表现出区域不平衡分布和产业不平衡分布特征:东部地区技术外溢明显较多,广大中西部地区相对少;行业分布中制造业特别是劳动密集型制造业获取的外溢技术较多,高科技产业得到的外溢技术较少等。进而对在华外商直接投资的技术外溢现状进行具体分析。最后,笔者提出从提高我国自身的吸收能力方面(加大研发投入、深化产业联系等)着手,促进FDI对我国技术转让与技术外溢。
关键词:外国直接投资;跨国公司;先进技术;技术外溢

1 前言
近几年来,国际直接投资(FDI)对发展中东道国的技术外溢效应受到国内外学者越来越多的关注。FDI的主要载体即跨国公司是绝大多数前沿技术的创新者,也是全球技术转移与技术扩散的主体。由于技术具有广泛的外溢性,所以引进FDI、与跨国公司开展卓有成效的合作,是发展中国家获得技术、提高创新能力的重要渠道。另外,由于技术产品市场的不完全性、高昂的市场交易成本,许多技术都采取内部化使用的方式。越是先进、尖端的技术,越不容易通过外部市场获得,因此对于发展中东道国来说,有效发挥跨国公司的技术溢出效应显得格外重要。因此,在我国技术发展过程中,面对跨国公司的技术优势,如何尽可能多地从跨国公司在华投资中获得技术外溢效应,是我国面临的重要任务。这也正是本文选题的意义所在。    
新经济增长理论表明了技术进步己经成为影响一国经济长期增长的关键因素,大量的实证研究和各国的经济实践也证实了这一点。Coe&Helpman(1995)、 Keller(1996)研究指出,一国技术变化往往不是来自本国研发,而是国外技术转移、外溢的结果。其中外商直接投资(FDI)已经成为国际技术外溢的重要渠道。上个世纪80年代中期,P.Romer(1990)等学者提出了新增长理论,认为引进外商投资可以使一国的技术水平、组织效率提高。关于FDI对发展中国家所产生的外溢效应,国内外许多学者的研究都得出了基本一致的结论,即FDI对发展中国家均有一定的技术外溢效应。Uwe. Walz建立的模型表明,通过外商直接投资,知识能够得到跨地区的间接性转移,并成为发展中国家经济增长的关键。国内很多学者也认为跨国公司在我国产生了一定的技术外溢效应。典型的如江小涓(2014)通过调查表明,在中国的跨国公司中,应用新技术、填补空白技术和先进技术三种类型的企业加在一起占全部调查企业的95%以上,而且跨国公司通过培训等形式提高了公司人力资本的价值。[1]赖明勇和包群(2013)通过建立模型研究了FDI对中国技术进步的影响,结果表明FDI对国内技术进步具有较大的技术外溢效应。[2]李向阳(1990)提出外商投资带来的技术不仅会作用于本产业,还会向其他产业溢出。众多学者的实证检验结果发现,FDI技术外溢效应是潜在的、非自动的、有条件的,即东道国的不同经济特点、不同政策环境影响了FDI技术外溢效应的程度。
那么FDI对我国有没有技术外溢?在华外国直接投资企业对我国技术外溢的状况如何?影响我国技术外溢的制约因素有哪些?本文试图通过图表分析、理论联系实际等方法就这些问题进行分析,为我国今后外资引进政策的制定提供借鉴和参考。
本文以下部分的结构为:第二部分首先论述了技术外溢理论,后半节阐述了FDI技术外溢对发展中的东道国技术进步具有怎样的积极作用,这部分是本文的基础;第三部分根据国内外学者们的研究以及笔者自己的理解,介绍了FDI技术外溢的实现途径并从东道国方面分析了制约FDI技术外溢的影响因素;第四部分首先对我国外商直接投资的发展做了一个简单的介绍,然后从“外溢效应是否存在以及主要表现在哪些方面”对我国吸收技术外溢的现状进行了分析,最后从跨国公司方面分析了我国吸取外资技术外溢的制约因素;第五部分是针对以上我国吸收FDI技术外溢的问题提出政策建议,主要从提高我国自身的吸收能力方面着手考虑;最后一部分为结语,囊括全文。

2 跨国公司FDI技术外溢效应
2.1 跨国公司FDI技术外溢效应的定义
跨国公司是世界先进技术的主要发明者,是世界先进技术的主要供应来源,跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。这种技术转让行为对东道国会带来外部经济,即技术外溢。一项技术外溢是一个外在性的特定情况,它既不是在经济活动本身内部获得的利益,也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。例如,一家跨国公司发明了一项新技术,随之该技术被竞争企业复制或学习,表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识,加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果,一段时间以后,相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术,即技术产生了溢出效应。
2 .2 技术外溢对发展中的东道国技术进步的积极作用
虽然“技术外溢”是技术转移的一种非自愿的形式,但是从产业带动的影响范围和程度来看,技术溢出对东道国产业结构的改善显然起到了重要的作用。跨国公司在对外直接投资过程中,通过技术外溢,对东道国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。其外溢效应表现在:填补空白的技术,工艺和设备;通过合资,跨国公司提供的技术优化了东道国产品质量;重视人力资源的培养,有助于人才的流动等。全球500强几乎垄断了全世界大约80%以上的高新技术,是当代科技成果的主要拥有者,吸引大型跨国公司投资,充分利用技术外溢的积极效应是显而易见的。
第一,使东道国企业有机会获得先进的技术。跨国公司的最大优势在于技术优势,而技术产品市场的不完全性以及较高的市场交易成本,决定了跨国公司的许多技术都采用内部化使用的方式,即把技术转移给他们的分支机构。越是先进的、尖端的技术,越不容易通过外部市场获得。当地厂商取得先进技术的渠道,就局限在仿制或雇佣具有特殊技能的跨国公司前雇员,或其它形式的技术外溢。
第二,对发展中国家技术创新或技术仿制具有重要意义。在一种新产品或者新工艺在市场上广泛应用之前,潜在使用者对关于它的成本和效益的信息十分有限,因而这种技术投资有很大的风险。随着潜在使用者同现有使用者(即跨国公司子公司)接触的增多,获得的各种信息也会增加,风险下降,采用这项技术创新或者进行技术仿制的可能性也随同增加。通过这种方法,跨国公司子公司实际上已经向当地厂商展示了新技术及其获利情况,当地厂商会逐步采用新技术。对于经济发展水平较低的东道国来说这种效应更重要,因为它们严重缺乏有关技能和信息。
第三,促进了东道国行业的竞争程度、效率的提高及技术的进步。在很多发展中国家,出于特定的社会政治、经济因素,通常存在一些具有较高进入壁垒、较高集中度的行业。这些行业竞争程度低,必然会带来效率低、技术进步停滞不前的后果。东道国的新企业一般也很难进入这些行业来打破停滞状态。然而,跨国公司能够克服这些进入壁垒的限制,从而改变市场竞争结构。跨国公司的典型优势主要体现在规模经济、高资本投入、密集的广告以及不可缺少的先进技术等方面。跨国公司进入带来的溢出效应推动了东道国企业的竞争,迫使它们加大技术方面的投入,推动行业技术进步。

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